原标题:59家问题私募被注销 监管“扶优限劣”持续升级 来源:上海证券报

  私募近年来发展迅猛,然而在快速发展的同时,也存在一些违规乱象。为了从源头上掐断违规苗头,私募行业监管的“扶优限劣”在不断升级。

  9月底,中国证券投资基金业协会(下称中基协)连发两份公告,注销了59家问题私募,其中包括失联私募和不能持续符合管理人登记要求的私募。多位业内人士表示,近年来私募基金的监管效能明显提升,合规至上已成为行业发展的主旋律。

  被注销的59家问题私募,有河北金手指投资、上海至善股权投资、中融汇兴资产、厦门盛世汇金投资等公司。公开资料显示,上述违规私募令众多投资人利益受损。

  天眼查信息显示,此次被注销的私募机构——厦门盛世汇金投资管理有限公司(下称盛世汇金投资)成立于2007年11月5日,注册资本1000万元,公司股东是自然人孙晓琼和陈湖平。

  中国证监会在2019年底发布了对陈湖平的行政处罚决定书。处罚书决定书称,陈湖平负责盛世汇金投资多只产品的交易事项,陈湖平与其父陈某发共同操作“陈某发”和“傅某城”账户与盛世汇金投资产品趋同交易。具体来看,2016年11月15日至2018年11月15日期间,“陈某发”和“傅某城”账户与盛世汇金投资产品账户趋同交易罗平锌电盾安环境康芝药业桂林三金郑州银行5只股票,趋同交易成交金额达29632.85万元,趋同交易亏损713.49万元。

  此次被注销的河北金手指投资曾以保本为名吸引个人投资者投资“金融衍生品”,5年非法吸金40亿元。其掌门人李家诚还将自己包装成“博士”“期货投资冠军”等,事发后投案自首。

  截至去年7月底,上海至善股权投资基金有限公司的产品未兑付金额超过20亿元,涉及投资者逾3000人,警方已以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。

  “上述劣质私募伤害了很多投资者的利益,为此近年来监管部门的处罚力度不断加大,不仅为投资者‘排雷’,而且降低了行业风险。”沪上一位私募研究员表示。

  9月11日,为进一步加强私募投资基金监管,严厉打击各类违法违规行为,严控增量风险,提升行业规范发展水平,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》(以下简称《若干规定》),向社会公开征求意见。对公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、异地经营、集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等行业不规范行为,甚至是侵占、挪用基金财产,非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为,《若干规定》严令禁止,旨在让私募行业回归私募和投资的本源。

  在“限劣”的同时,监管“扶优”的步伐也在加快。自今年2月7日起,中基协对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人,试行“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。

  在畅力资产董事长宝晓辉看来,私募是一个需要高度自律的行业,与公募基金相比,其风险外溢性较弱。私募基金管理人应将合规作为头等大事,保障投资人资产。

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