阜兴系又一轮处罚!除了实控人,又有两主要高管遭市场禁入

  来源:财联社

  财联社(上海,记者 韩理)讯,10月12日,证监会下发了一则市场禁入决定书。根据决定书,对阜兴系私募机构中的上海郁泰投资管理有限公司(以下简称上海郁泰)时任总经理吴小丽和上海意隆财富投资管理有限公司(以下简称上海意隆)时任副总裁、金融事业部及主要销售团队负责人樊依二人实行市场禁入处罚。

阜兴系又一轮处罚:除了实控人 又有两主要高管遭市场禁入

  这并不是阜兴系首次被公开处罚,今年证监会1号处罚决定书就是落于阜兴系。根据当时的处罚决定,上海意隆、上海西尚的协会观察会员资格被取消;阜兴系细目机构实际控制人朱一栋、赵卓权被终身加入黑名单;阜兴系私募机构高级管理人员余亮、徐铭、张敏、李木松、王源加入黑名单,为期三年。

  阜兴系又有相关人员被处罚

  处罚决定书显示,证监会对上海意隆、上海郁泰、上海西尚投资管理有限公司(以下简称上海西尚)、易财行财富资产管理有限公司(以下简称易财行)等违反私募投资基金法律法规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

  5月12日,证监会向吴小丽公告送达了《市场禁入事先告知书》,其并未在法定时间内领取,也没有提出申辩。樊依虽提出陈述申辩请求,但实际未提交任何陈述申辩材料。

  根据相关规定,吴小丽是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节较为严重被处以十年证券市场禁入措施;而樊依则是被采取三年证券市场禁入措施。

  而除了上述二人,阜兴系的多位相关人员均已在今年证监会第一份处罚中作出处理。

  在年初的处罚公告中,阜兴系的实际控制人朱一栋、赵卓权被终身禁入证券市场,时任总裁余亮被处以十年证券市场禁入措施;徐铭、张敏、李木松、王源被采取三年证券市场禁入措施。

  累计募集金额368.45亿元

  根据证监会调查,上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行均由朱一栋、赵卓权实际控制。朱一栋、赵卓权通过阜兴集团及其全资子公司上海源岑投资有限公司等持有或委托赵某、唐某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工代持股份的方式,实际持有上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行的股权。朱一栋、赵卓权委任王某忠、朱某帅、季某、赵某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工担任上述四家私募机构法定代表人。

  而上述四家私募机构的经营、资金调拨和使用以及财务管理均由阜兴集团集中、统一管理,相关指令、核心人员由朱一栋、赵卓权直接下达和任免。

  统计显示,阜兴系旗下的私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只。私募基金产品约定的主要投资领域为合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。已备案的160只私募基金产品累计募集本金368.45亿元。

  这些产品约定投向绝大多数是阜兴系的关联公司,涉及金额361.91亿元,占全部投向金额的98.90%。

  根据调查,朱一栋、赵卓权等人安排阜兴集团总裁办和行政部工作人员使用公司员工、亲友的身份证注册大量公司,阜兴集团档案部登记造册并集中管理公章和证照。朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达365家(包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司),其中多为无实际业务的壳公司。

  阜兴集团还利用阜兴系关联公司或关联自然人账户统一划转阜兴系私募机构募集资金,资金运作具有明显的资金池特征。具有资金池特征的账户主要有24个,占全部资金流水涉及的单位或自然人账户数量的4.87%,但资金池的累计资金进出合计达7976亿元,占目前所获得用于分析的全部资金流水总量的44.62%。

  基金产品募集后,资金在进入投向账户后,随即转入资金池的金额达292.75亿元,占全部募集资金的79.46%;直接转入其他关联方或其他单位及自然人账户后,通过资金划转,再次转入关联方资金池的金额55.71亿元,占全部募集资金的15.12%。综上,募集资金从投向账户最终转入关联方资金池的总量达到348.46亿元,占全部募集资金比例达94.58%。

  此外,根据立信会计师事务所出具的司法鉴定意见里的数据,已核查的160个基金产品共计募集资金368.45亿元,立信会计师事务所核查分析了其中367.97亿元的资金流向,例如用于兑付产品本息的金额达到156.70亿元,被关联公司及个人占用的达到44.20亿元,用于资产或股权购买36.44亿元,而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的,仅剩余少量资金留存于账户。

  除留存于募资账户、投资标的公司账户的资金余额外,其余募集资金未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元,占已分析资金总额的99.37%。其中,部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,构成侵占基金财产,侵占金额为6.69亿元。

  旗下私募违规推介产品

  除了在资金投向上存在诸多问题,阜兴系的私募机构在募集资金过程中也存在多种违规的情况。

  一是部分基金销售人员在赵卓权、余亮等人的授意下通过盲打电话、盲发短信等方式向不特定对象宣传推介私募产品;

  二是部分基金销售人员向客户要求将产品转介绍给其他亲友;

  三是上海意隆的公司网站上的“预约评估”栏目、上海郁泰公司网站上的“在线咨询”栏目未设置必要的合格投资者调查问卷等前期确认程序,供不特定投资者留下联系方式,上海意隆的销售人员会联系这些不特定投资者推介私募产品;

  四是上海意隆、上海郁泰和上海西尚的公司网站或微信公众号上会推送宣传推介材料,例如社会公众都可以通过上海意隆公司网站的“产品动态”栏目、上海郁泰和上海西尚公司网站的“新闻中心”栏目查看产品信息,不需要注册登录或者合格投资者问卷调查等前期程序。

  阜兴系私募机构还向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益,未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  基金业协会称,上述行为违反了《私募基金监管办法》第十四条、《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条、第十八条、第二十四条第项、第二十五条的规定。

  今年1月,在阜兴系2名实控人、5位高管被处罚之后,中国证券投资基金业协会发出纪律处分事先告知书,取消两家阜兴系私募机构上海意隆、上海西尚的会员资格。

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责任编辑:陈志杰

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